广州开发区：打好“知产牌” 加速科企上市路

大洋网讯 广州开发区“知识产权助力科创企业上市”项目2.0版来了。

2021年10月27日，2021-2022年度“知识产权助力科创企业上市”项目启动仪式在广州科学城会议中心举行，宣告这个全省首创项目正式升级。

2.0版的受惠企业更广：从辅导21家拟上市科创企业，扩张至服务1000家以上培育企业、100家潜力企业、40家重点企业。服务层次更多：从提供科创属性评价报告，到进一步提供创属性深度报告、知识产权管理制度建设建议报告和知识产权保护和风险预警报告，为不同层次企业精准“把脉”，助力企业打通从“IP”（知识产权）到“IPO”（上市）的晋升之路。

上个月，《知识产权强国建设纲要（2021-2035年）》发布，强调应完善以企业为主体、市场为导向的高质量创造机制，引导市场主体发挥多种类型知识产权组合效应，深化实施中小企业知识产权战略推进工程。

“希望广州开发区要按照总体发展规划，立足广东、辐射华南、示范全国，打造全球资产全高地的目标，要求先行先试，大胆开拓创新，充分发挥知识产权助力科创企业上市培育项目的作用，将广州开发区知识产权的运用和保护水平再上新的台阶，助力我市企业知识产权创造能力提升。”广州市市场监督管理局(知识产权局)副局长蓝伟宁在致辞中对项目寄予厚望。

全省首创 政府出资为企业“把脉”逐鹿科创板

2021年，科创板继续高歌猛进。允许亏损公司、同股不同权和红筹公司上市，新股前5天不设涨跌停限制……一系列差异化安排，让科创板这片试验田，成为科技创新型企业引入资本活水的“黑土地”。

然而“抢滩”科创板并不容易。2020年科创板上市企业145家，终止上市企业41家。折戟的企业中有20家涉及到知识产权问题，占比高达50%。知识产权权属、技术先进性信息披露、知识产权纠纷风险等成为被问询的核心点，多家企业在IPO关键节点被竞争对手发起专利“狙击”，被拦在了“临门一脚”。

如何从看企业“赚不赚钱”，到看企业“值不值钱”“科创成色”几何？ 证监会去年出台了《科创属性评价指引（试行）》，以近三年研发投入占营业收入比例、形成主营业务收入的发明专利数量等“3+5”常规指标和例外条款判断企业科创属性。今年4月，新增研发人员占比超过10%的常规指标等内容，科创属性评价体系升级为“4+5”，进一步强化科创板姓“科”的定位。越是比拼“硬科技”，广州开发区就越有底气。

企业发展方面，近5万家科技企业，逾100家专精特新企业、超2100家高新技术企业在这里蓬勃发展。知识产权方面，广州开发区是全国唯一经国务院批准的知识产权运用和保护综合改革的“试验田”， PCT国际专利申请量、发明专利授权量等指标稳居全国219家国家级经开区前列，区内每万人高价值发明专利拥有量更是达到117.76件，发明专利授权量连续三年排名第一。

为支持区内企业提升知识产权能力，助力创新企业“鱼跃”资本市场“龙门”，2020年4月，1.0版“知识产权助力科创企业上市”项目应运而生，由大湾区科技创新服务中心（以下简称为“大湾区中心”）负责具体推进，通过引入社会优质服务资源，为企业提供知识产权专题辅导。经过多方筛选，最终21家企业加入该项目。

1.0版项目有三个阶段。第一阶段，由政府出资为企业“精准把脉”，专业机构出具《科创属性诊断报告》。第二阶段，针对共性问题，举办“知识产权助力科创企业上市工程实战特训营”，以6个课程夯实企业知识产权管理基础，提升知识产权创造质量和保护能力。第三阶段，针对个性问题，由企业与服务机构自由选择市场化合作，提供知识产权上市前辅导服务。至项目结束，21家企业100%给出了“满意”的认可，其中有5家在辅导期间已完成股改，项目为科创企业抢滩登陆科创板和创业板提供支撑。

“我们的核心业务用一句话来说就是，通过要素市场化配置来赋能、服务科技型中小企业。通过整合交易所、券商、服务机构、知识产权机构等各方要素资源，汇聚力量来服务科技型中小企业，这就是我们的使命。”大湾区科技创新服务中心党支部书记、董事长秦海鸥说道。

“全省首创”“政府引导”“市场化运作”…… 1.0版项目一方面总结出一套完善的方式方法，另一方面积累了大批知识产权服务资源，为“知识产权助力科创企业上市”进一步推广打出样板。更重要的是，通过探索这条知识产权运用保护的全新路径，破解企业发展的“堵点”“痛点”，提升企业在开发区的“用户体验”。最终在这场覆盖全国的营商环境竞争赛中，让广州一马当先。

规模升级 新增专利“排雷”、上市“预习”课

成功的探索为项目大规模开展奠定基础。启动仪式上，广州开发区知识产权局副局长陈光辉对“知识产权助力科创企业上市”项目进行详细介绍。2021年10月起，广州开发区知识产权局正式升级“知识产权助力科创企业上市”项目。最显著的变化是响应国家战略部署，扩大服务受惠面，普及更多科技型中小企业。

三年前，“中小企业能办大事”的号角正是在广州开发区吹响。2018年10月24日，习近平总书记在广州开发区视察时提出这一重要论断，该区由此率先创建“中小企业能办大事”先行示范区。三年后，中国宣布将设立北京证券交易所，打造服务创新型中小企业主阵地，为金融市场与实体经济的良好耦合再襄一力。

风起扬帆正当时。项目聚焦区内广大科技型中小企业的发展需求，将原来覆盖21家企业扩大至面向1000家以上培育企业，由政府出资开展科创属性初筛，为每家培育企业出具1份科创属性评价报告。

在普惠型的科创属性测评后，任务表再“加码”，提供“通用培训、首轮遴选、实地调研、通用/专题培训、出具报告、次轮精选、专项辅导/服务、助推上市”等一系列精准深度服务，助力科创企业登陆资本市场。开展评议服务和上市辅导服务的专业机构，也从1.0版的3家提升到2.0版至少10家。

在精准服务阶段，项目将遴选不少于100家潜力企业，开展5场以上专题培训。对标“4+5”科创属性评价体系，为每家潜力企业开展一对一的知识产权诊断、服务，形成企业科创属性深度报告。

在深度服务阶段，项目将再精选不少于40家重点企业，结合企业科创属性深度报告，根据企业上市短板，为其提供高价值专利培育、科创企业上市问询模拟等专项服务，并形成知识产权管理制度建设建议、知识产权保护和风险预警共2份报告。

广州开发区知识产权局局长林东勇表示，与前两期项目相比，“升级版”项目有三个特点：一是服务受惠面更广，从原来的服务20家左右企业，到本次1000家培育企业、100家潜力企业、40家重点企业的服务，力图使更多企业受惠；二是服务资源更丰富，本期项目将征集10家以上在各专业领域水平领先的服务机构参加服务，争取全方位覆盖科创板定位的各行业领域各企业可根据行业领域，选择在该领域专业度更强的机构提供服务；三是服务内容更精准，在前面两期项目的基础上召开了项目座谈会、项目服务征询会，并开展大量调研，聚焦企业反映集中的共性需求和存在的普遍性问题，制定了更为精准的服务措施，更为丰富的服务手段，更大程度提升企业获得感。

搭平台汇资源促发展 “智囊团”赋能科技企业

随着新《专利法》实施，中国迈入知识产权2.0时代。知识产权不仅仅是保护手段，也是竞争手段。不少科创企业在IPO过程中遭遇竞争对手的知识产权“狙击”，或折戟于上市门前，或在诉讼中付出了巨大代价。

所以对企业来说，做好自身知识产权战略布局只是上市的第一步。拥有与企业核心技术关联的专利，保持核心技术及核心技术人员的稳定性，是避免产生重大不利知识产权纠纷的前提。

然而，仍有很多企业尤其是中小企业并不清楚知识产权的“游戏规则”，存在知识产权认知不足、知识产权投入不足以及知识产权管理和应用水平不高等问题。项目中的培训机制、《知识产权管理制度建设建议报告》等就是为企业“补课”，掌握知识产权这把资本市场的“金钥匙”。

同时，专利产品侵权风险分析是所有拟上市企业的“必修课”。企业要根据其产品、服务所使用的技术进行专利侵权风险评估，通过评估发现风险点，防止专利侵权，并针对可能出现的诉讼提前安排好应对之策。《知识产权保护和风险预警报告》的目标，就是为企业“排雷”。

广州明珞智能装备股份有限公司是1.0版项目的服务对象之一。知识产权总监王莉表示，过去企业重点关注同行业龙头企业的知识产权的储备和研发情况，但项目出具的《科创属性诊断报告》点出了他们的“盲区”，提醒了解上下游企业的相关情况，帮助企业有效规避了知识产权侵权的风险，也为明珞筹备上市增长了信心。

此外，知识产权信息披露需要专业力量。数据显示，在终止科创板上市的121家中，有56家企业在接受上交所问询时直接涉及知识产权问题。科创企业上市问询模拟专项服务，为企业提供“预习”的机会。

在最后的总结阶段，项目将建立企业科创属性评价机制，指引服务机构针对性开展企业上市前知识产权分析评议，编制科创企业上市知识产权工作指引，同时，搭建广州开发区拟上市科创企业分级管理体系。

为更好地助力参与项目的科创企业提升知识产权创造质量、保护能力和运用成效，将相关知识产权共性与个性问题“一网打尽”，“知识产权助力科创企业上市”项目聘请首批13位专家顾问，为项目贡献智慧力量。

同时，现在还举行了“广州开发区知识产权创新服务中心”授牌仪式。至此，“知识产权助力科创企业上市”项目的智囊团和前沿阵地、战斗堡垒都已齐备，随时准备带领科技企业在资本市场“冲锋陷阵”，所向披靡。

“广州开发区知识产权创新服务中心”的运营方是大湾区科技创新服务中心。“我们充当‘全陪’角色，通过打造广州开发区知识产权创新服务中心这一平台，联合在座的头部机构集中精力、集中资源，一起来赋能、服务有潜力的科技企业，让他们快速走上资本市场。”秦海鸥说道。

全国独创 知产金融服务贯穿科企发展全周期

知识产权不是一件事，而是一个体系。

活动现场发布了广州开发区2021至2022年度知识产权助力科创企业上市项目参与企业、辅导机构征集活动，邀请更多的企业和机构加入到项目中来。

“知识产权助力科创企业上市”项目，与该区知识产权运用和保护综合改革试验全国首创清单和全省首创清单上的项目，都是广州开发区写给国家的答卷。2016年7月13日，中新广州知识城获国务院批准，成为全国唯一知识产权运用和保护综合改革试验区域。

五年赶考路，不负阅卷人。广州开发区先行先试、大胆实践，用生动的“黄埔模式”探索和丰富中国特色知识产权事业发展之路，从知识产权的创造、运用到保护都已经从量变产生质变。

五年间，广州开发区通过知识产权投资基金、知识产权质押融资、知识产权证券化、知识产权助力科创企业上市工程、知识产权海外侵权责任险五大知识产权金融创新举措，构建了全国第一条完整贯穿科技企业发展生命周期的“投资基金-质押融资-资产证券化-上市辅导-海外保险”的知识产权金融服务体系。

成效如何，数字说话。在这里，400多家企业完成知识产权质押融资约68.98亿元，3支知识产权证券化产品为35家企业融资7.35亿元，知识产权运营基金投资2.1亿元，3家被投企业完成上市。

《知识产权强国建设纲要（2021-2035年）》提出，到2035年，我国知识产权综合竞争力跻身世界前列，中国特色、世界水平的知识产权强国基本建成。

“作为全国唯一经国务院批准的知识产权运用和保护综合改革区，我们要牢牢把握知识产权服务实体经济、支撑科技创新作用，通过创新项目的实施，推动科创企业创新发展，立足新发展阶段，贯彻新发展理念，服务构建新发展格局，为广州开发区充分发挥广州实体经济主战场、科技创新主引擎，建设具有全球竞争力的产业高地提供支撑。”林东勇说道。

文、图/广州日报·新花城记者方晴