如何构建中小投资者保护体系？广州这样做

大洋网讯 10月15日是广州市第一个“营商环境日”，广州市人民政府新闻办公室举办保护中小投资者典型案例新闻发布会（2021年总第139场）。广州市司法局联合广东证监局、市法院、市市场监管局、市地方金融局正式发布《保护中小投资者案例汇编（2021）》，集中展示近年来广州市司法部门保护中小投资者相关工作取得的亮点经验。

法治是最好的营商环境。近年来，广州市深入贯彻落实中央关于优化营商环境的决策部署，根据市委市政府工作部署，市委依法治市办、市司法局牵头广州市法治化营商环境和保护中小投资者指标工作。

广州市司法局党委书记、局长廖荣辉表示，在法治保障营商环境方面，广州市起草制定粤港澳大湾区首个营商环境地方性法规——《广州市优化营商环境条例》，进一步完善了营商环境地方制度体系，对全市现行有效的82件地方性法规、109件政府规章、1544件规范性文件开展专项清理，及时修正不利于营商环境优化的规定。

目前，广州累计发布市场轻微违法经营行为免处罚免强制事项245项。累计取消290项、重心下移2784项市级行政权力事项，清理106项非行政许可审批事项，公布取消市级证明事项384项、区级证明事项86项。为市场主体和中小投资者营造稳定、公平、透明、可预期的营商环境。

保护中小投资者是营商环境评价体系的重要指标，是激发市场活力、优化营商环境的法治之义，也是接轨国际商事制度，营造法治化、市场化、国际化营商环境的重要举措。

“去年以来，广州市司法局牵头，联合广东证监局、市法院、市市场监管局、市地方金融局推出了一系列保护中小投资者权益的制度创新和改革举措。”廖荣辉介绍，在制度建设方面，广州完善以《广州市优化营商环境条例》为主的保护中小投资者地方制度体系，先后出台《关于复制推广“3+X”矛盾纠纷多元化解机制的工作方案》《关于进一步加强人民调解与司法调解衔接工作的意见》《广州市中级人民法院关于涉保护中小投资者案件开通诉讼服务“绿色通道”的实施意见（试行）》等15项配套制度文件，为保护中小投资者权益奠定了坚实的制度基础和保障。

在提供法律服务方面，在市法援基金中专项设立“保护中小投资者”项目，针对公司控股股东、实际控制人利用关联交易侵害公司、中小股东利益的案件，为有需要的中小投资者提供法律援助，使更多的中小投资者在股东代表诉讼中获得专业的法律服务。广州公证处推出保护中小投资者合法权益20项举措及应用场景，充分发挥公证的预防性机制优势，减少矛盾纠纷隐患，夯实资本市场持续健康发展基础。

在行业执法监管方面，行政执法类的5个案例，突出体现了证券监管部门通过强化行刑协同执法、压实中介机构责任、精准问责“关键少数”等行政监管手段，有力打击了信息披露违法违规、内幕交易、短线交易等典型的资本市场违法行为，促进资本市场健康发展 ，有效防范化解金融行业风险，充分保护中小投资者合法权益。

记者了解到，本次案例汇编收录了典型案例23个，从制度建设、司法审判、行政监管、多元解纷、法律服务以及普法宣传等多个维度，全面展现了近年来广州市中小投资者合法权益保护的法治理念、裁判规则、执法尺度以及创新举措，不仅有助于进一步提升广州市保护中小投资者相关政策的知晓度，也为保护中小投资者权益提供新实践、新经验和新样本，具有重要的引领、指导和示范作用。

文/广州日报·新花城记者：魏丽娜

图/广州日报·新花城记者：骆昌威