券商积极上线最新创业板交易权限功能

创业板注册制改革方案在全市场“牵一发而动全身”，这对于证券业来说体验最为明显。

虽然主要规则还处于征求意见阶段，但各家券商已经第一时间响应，根据最新的投资者适当性要求，通宵达旦进行系统升级。目前，至少有两家券商(国泰君安、上海证券)在改革首日完成了在线开通创业板权限功能上线，其中国泰君安4月28日当天新增创业板开户数670个。

券商中国记者还了解到，海通证券将于29日凌晨实现在线开通创业板权限功能上线;此外，中信建投证券也在彻夜加班，预计29日当天上线相关功能。创业板新规出台后，“黑白不分连轴转”已成为行业普遍现象，能预见多家券商将于近日上线创业板线上开通功能。

另外，在新的投资者适当性要求下，4月28日当天，亦有不少投资者通过临柜方式开通了创业板交易权限。不过，据券商中国记者多方了解，受限于节前效应等因素，各家券商在新规首日创业板开通量增幅尚不明显。

券商积极响应，上线最新创业板交易权限功能

4月27日，创业板注册制改革方案横空出世，其中关于投资者适当性的变化与市场参与者息息相关。在注册制之下，对投资者的专业经验和风险承受能力均提出更高要求。新开通权限的个人投资者除了要有两年交易经验外，还新增“前20个交易日日均10万资产量”要求。

不过，让合格投资者喜大普奔的是，此次修订还提出“取消现场签署风险揭示书的要求，投资者可以通过纸面或电子方式签署”。这也意味着，开通创业板权限不再需要临柜，而是线上办理即可。

券商中国记者了解到，4月28日改革后首日，至少有国泰君安、上海证券两家证券公司上线了创业板在线开通权限功能。

国泰君安在28日下午在君弘APP等平台全面支持7*24小时创业板在线开通，成为首家支持在线开通创业板权限的券商;上海证券于28日晚间在指e通APP上线创业板客户权限开通功能。

更多券商正根据监管要求加班加点筹备新功能上线。有北方券商信息技术负责人对券商中国记者表示，证券公司APP上线一个新功能，是合规、风控、IT等多个部门协同的成果，目前各部门正在协同准备当中。而对于国泰君安功能的迅速上线，该负责人对其部门应急响应能力进行称道。

据券商中国记者了解，在接到监管通知后，国泰君安在4月27日晚间10点即成立跨部门工作组，28日凌晨3点左右完成需求确认，早上8点多完成风险揭示书、操作流程的调整和双录话术的设置，向深交所提交，下午1点20分，君弘APP等“三端一微”平台全面支持投资者在线开通。截至4月28日下午4时，已有670位投资者在国泰君安完成了创业板权限的开通。

类似地，上海证券也于4月27日深夜紧急成立由跨部门专项协同小组，明确分工工作时间表。协同小组连夜加班解读新方案，梳理业务流程，拟定交易风险揭示书，制定新业务风险等级。经过紧锣密鼓地设计、开发及测试，于4月28日当晚在指e通APP上线创业板客户权限开通功能，为投资者率先提供创业板线上服务。

对于紧急动员迅速响应，海通证券也同样有深刻体会。据内部人士向券商中国记者介绍，27日当晚，海通证券的经纪、科技、合规等多个条线即展开了协同作战。海通证券4月28日当天申请开通创业板的客户近千人，且其创业板在线开通功能也即将上线，投资者在4月29日就可以通过e海通财app提交账户开通申请。

华泰证券相关负责人也介绍称，其在第一时间成立了覆盖多个业务部门和团队的专项小组，在解读创业板适当性新规后制定新版创业板投资风险揭示书，并同步推进技术系统改造、调试，在新规生效首日完成全新流程下首单创业板业务的开通工作。

东方证券方面则表示，目前创业板权限系统已经在紧锣密鼓开发之中，将同时支持原有创业板开户在线签署风险揭示书获得注册制创业板股票交易权限和客户新开通创业板权限，预计于五一之前完成上线，向投资者开放使用。

临柜开通交易权限并未出现猛增

在新的投资者适当性要求下，4月28日有不少投资者通过临柜方式开通了创业板交易权限。不过，据记者多方了解到的情况，受限于节前效应等因素，各券商新规首日创业板开通量增幅并不明显。

有大型券商北京某营业部负责人对记者表示，考虑到新规还处于征求意见阶段，以及疫情防控影响，再加上其所在营业部绝大部分合格投资者都已开通了创业板权限，新增空间不大，因此他们营业部创业板开户量并未出现明显增长。

“可能有部分年纪较长的投资者没有开通创业板交易权限，只要平时正常交易的投资者，90%以上都已经开通了创业板权限。”该负责人还表示，全市场来看，目前绝大部分投资者亦已开通了创业板权限。

券商中国记者28日致电北京部分券商营业部了解情况，对方均表示可前往临柜办理开户，但需要提前预约。此外，也有客服人员表示，“公司正在尽快推进创业板业务非现场办理的开发工作，预计节后即能落地”，在节前仅余两个交易日且预约较满的情况下，建议投资者“可以等等”。

“所有券商都在加班”

4月27日晚间，深交所在《关于做好创业板投资者适当性管理工作的通知》要求各家券商应当在2个月内完成相关技术系统改造，不过，在近年来金融科技的加持下，券商的“创业板速度”可用不了2个月的时间。北京一家大型券商经纪业务人士对记者表示，“所有券商都在加班”，是当前各家券商的真实写照。

对于尚未实现线上开通的券商，其同样通过APP提醒、微信公众号推送、官网公告等方式，对创业板中投资者适当性内容的修改予以提示，且形式相当丰富多样。在图文并茂之外，银河证券、中信建投等大型券商还通过视频、直播的方式输出内容，在科普内容之外更大大增强了参与度。

另外值得一提的是，4月27日晚间创业板注册制方案出炉后，包括金证股份、恒生电子等第三方系统服务方也于第一时间响应，通宵达旦发布创业板适当性新规下的解决方案。

例如，4月27日晚9点，恒生电子成立了创业板注册制专项工作组。凌晨1点完成创业板注册制发文解读，并进行应急开通方案讨论。凌晨3点，恒生发布创业板投资者适当管理的相应解决方案，其中新规下创业板权限开通，恒生系统通过灵活配置即可支持，无需程序升级。

金证股份的研发团队也于28日一早发布创业板适当性新规升级包，针对创业板新规进行功能改造。28日早上9点45分，在金证股份的支持下，中金财富证券完成创业板适当性新规下的第一笔业务开通。