调查！原基金经理工作履历、历史业绩涉嫌造假被曝，“前百亿私募”亲自发文实锤

调查！原基金经理工作履历、历史业绩涉嫌造假被曝，“前百亿私募”亲自发文实锤

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 耿倩 胡金华 上海报道

(资料图片)

诚信是财富管理行业的立身之本，私募基金作为财富管理行业的一员，高度依赖诚信经营。但现实还是有不少私募机构以身试法，试图通过虚假宣传等手段“蒙骗”投资者混淆视听。

5月23日晚，上海申毅投资股份有限公司（下称“申毅投资”）发表声明称，其他平台上关于上海XX投资管理有限公司旗下XX天元系列产品及基金经理陈某推介宣传材料、基金经理职业经历、管理规模、所获荣誉、过往业绩等内容与公司实际记录严重不符。公司没有对天元系列产品在策略、技术、销售和商务上提供支持和承诺。请投资者警惕虚假宣传。

经业内人士对《华夏时报》透露，以及记者在多方平台求证获悉，申毅投资声明中所指疑似其前员工陈元，在新单位上海添橙投资管理有限公司（下称“添橙投资”）发出的新产品。

对于该事件的真实性，5月26日，《华夏时报》记者向添橙投资方面求证，对方表示不接受任何采访。

申毅投资疑发文“怒怼”前员工

5月23日晚，申毅投资在官方微信公众号上发表声明，称公司陆续收到多家金融机构关于上海XX投资管理有限公司旗下XX天元系列产品及基金经理陈某的询问，针对相关疑问作统一回复。

值得注意的是，虽然申毅投资在声明中隐去了涉事私募名称和基金经理名字，但经业内人士对《华夏时报》透露，以及记者在多方平台求证发现，申毅投资声明中所指疑似上海添橙投资管理有限公司旗下产品添橙天元1号，和其基金经理陈元。

私募排排网信息显示，添橙投资旗下产品添橙天元1号成立于2023年3月8日。截至5月19日，该产品最新净值为0.9988。根据中国证券投资基金业协会，添橙投资2023年第1季度季度更新信息显示，该基金存续规模低于500万人民币。

碰巧的是，该产品基金经理也姓陈，且此前曾在申毅投资工作过。根据陈元此前在私募排排网上公布的工作履历，他获得多伦多大学统计量化金融学学士学位，以及伊利诺伊理工学院金融硕士学位。随后于2017年7月至2022年8月在申毅投资担任研究员、期权策略组负责人，并于2023年2月加入添橙投资。

但值得注意的是，5月27日，《华夏时报》记者再次打开私募排排网并查看陈元的个人履历介绍时发现，他曾在申毅投资工作时的经历被隐去了。其人物简介部分将“申毅投资”的信息替换成了“前百亿量化私募”。而申毅投资目前管理规模虽然在50亿—100亿元之间，但其此前规模的确超百亿元。

据中国基金业协会数据，今年3月份陈元正式将其基金从业资格变更至上海添橙投资。而此前，陈元的基金从业资格曾于2020年11月注册至申毅投资旗下，后于2022年8月底从该公司注销。不得不怀疑，添橙投资基金经理陈元好像有“此地无银三百两”的嫌疑。

那么，申毅投资公告中所指是否为添橙投资员工陈元的添橙天元1号产品？该事件真实性如何？对此，5月26日，《华夏时报》记者向添橙投资方面求证，其员工先称相关负责人将对该事件进行解释，并让记者稍后回电，但记者准时回电后公司一改之前态度，直言不接受任何采访。

工作履历、历史业绩涉嫌造假？

在申毅投资这份声明中，三个要点疑指前员工履历造假。

在声明开头，公司称，申毅投资作为国内成立时间最早的私募基金管理人之一，拥有十余年可追溯业绩，得到诸多投资者和机构客户的信赖。从2010年的绝对收益策略、2014年布局期权策略，现已经形成了完整的策略条线，包括选股、绝对收益、衍生品、商品期货以及固收+策略。公司所有交易团队成员在策略平台上完成本职工作。策略、交易执行、风险控制每个环节分工明确，各自完成细分岗位职责。所有量化投研成果公司拥有100%的知识产权，整体交易流程和策略布置属于公司商业机密。

另外，声明指出，“关于天元系列产品推介材料中，基金经理职业经历、管理规模、所获荣誉等与公司实际记录严重不符；期权策略实盘历史业绩，经查证，该周度净值图表数据出处不详，与公司历史产品记录不符。”

这其实已经很明确，申毅投资指出天元系列产品中基金经理陈某在工作履历、管理规模、荣誉和产品业绩上有虚假宣传的嫌疑。具体在哪里有虚假宣传，事实情况究竟如何？5月26日，《华夏时报》记者向申毅投资方面致电询问，其前台工作人员称对该事情不太了解。但接近申毅投资的一名业内人士向本报记者透露，陈元是申毅投资的前员工，这份声明主要是说陈元工作履历造假。

除此之外，申毅投资还在声明中强调，“本司没有对天元系列产品在策略和技术上提供支持。我司没有对天元系列产品在销售上和商务上的支持和承诺。请各机构自行做好尽调及风控工作，警惕虚假宣传，保护好投资人利益。”

一般来说，私募机构之间是竞争关系，并不会对同行的新产品提供策略和技术支持。申毅投资此言似乎有所指。让人联想到陈元跟申毅投资之间是否有知识产权纠纷的情况？

其实，今年年初出现了两大量化私募巨头锐天投资和幻方量化曾因员工跳槽引发的技术秘密纠纷对簿公堂的事件，目前该事件还没有争论结果。

诚信是财富管理的立身之本

公开资料显示，申毅投资由董事长申毅于2004年在上海成立，以自营资金从事A股套利交易，是A股市场上第一只对冲基金。公司于2013年成为中国证券投资基金业协会（AMAC） 会员，并于2014年注册为私募基金管理人、另类投资管理协会（AIMA）会员、美国SEC注册投资顾问。目前公司总共有30余名雇员，总部设在上海，在纽约设有分支机构。

其实控人申毅拥有衍生品交易金融硕士学位，以及流体力学物理学博士学位。他曾担任高盛集团美国股票和ETF自营团队主管、高盛集团欧洲ETF部门创建人、世界最大基金巴克莱I-share全球主营做市商、世界顶级市场中性对冲基金千禧年量化投资基金经理。

私募排排网数据显示，申毅投资核心策略为多资产，旗下基金有161只，实盘产品业绩至今已有9年多。据统计，公司累计收益为78.75%，近一年收益为3.29%，年化收益为9.10%。

而添橙投资成立于2015年6月，注册资本为1000万元，实缴资本为1000万元人民币。其在中国证券投资基金业协会登记的全职人数为21人，取得基金从业人数19人，管理规模在20亿—50亿元人民币。但根据中国证券投资基金业协会提示的机构诚信信息，添橙投资存在逾期未清算基金，即私募基金管理人存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金。

事实上，诚信是财富管理行业的立身之本，私募基金作为财富管理行业的一员，高度依赖诚信经营。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第二十四条，募集机构推介私募基金时不得存在推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的行为。

证监局曾公开提醒投资者，在选择私募基金投资时，要高度重视私募基金管理人的诚信经营情况。投资者要审慎查证私募基金管理人基本信息。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，所有履行正常登记手续的私募基金管理人都要在协会官网公示相关信息。投资者在选择投资私募基金前，可以通过对私募基金管理人公示信息审慎查证，充分了解私募基金管理人及高管人员的管理能力、风控水平和职业素养，加强风险意识。

同时，投资者也要辨明私募基金管理人的宣传实际情况。证监局提醒，在选择私募基金时，投资者和机构要注意私募基金的宣传推介是否带有“高额收益”“保证收益”等异常，对于不懂的概念、模糊的表述可以要求管理人进行解释或说明，切勿被各种夸大、虚假宣传忽悠、蒙蔽。